信达证券ABS展业违规 总经理祝瑞敏被采取监管谈话措施

新华财经北京5月7日电 据北京市证监局官网7日消息，信达证券在开展ABS业务过程中存在违规行为，祝瑞敏作为时任直接分管投行业务的高级管理人员，同时作为信达证券股份有限公司总经理，对信达证券的违规行为负有直接责任和管理责任。北京市证监局将在4月28日对祝瑞敏采取监管谈话措施。

经查，信达证券股份有限公司存在以下问题：在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。

北京市证监局称，上述情况违反了《证券公司内部控制指引》第十八条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三条、第五条、第二十八条第一款《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十二条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条的规定。

编辑：史可

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