交易商协会惩教结合与宽严相济 6家货币经纪公司被启动自律调查

新华财经北京7月22日电 交易商协会官网22日消息称，据市场机构反映的信息和交易商协会日常自律管理了解的情况，6家货币经纪公司在债券撮合交易留痕等方面涉嫌存在违规行为，此情况涉及部分交易即时通讯工具运营商。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对6家货币经纪公司及相关交易即时通讯工具运营商启动自律调查。

今年2月2日，交易商协会通报了2023年度银行间债券市场自律管理措施情况。去年以来，交易商协会遵循“惩教结合、宽严相济”的理念，继续完善多层次自律惩戒体系实践，推动自律管理措施常态化运用。针对发行、交易、存续期管理等环节发现的轻微违规，通过自律管理措施等方式快速处理，强化事先提醒，防范严重违规发生。

2023年，协会共对32家存在轻微违规的机构予以自律管理措施，处理机构数量较上一年度有所增加，覆盖主要市场机构类型。具体来看，涉及16家发行人及信用增进机构、6家主承销商、4家ABN发行载体管理机构、3家交易机构、2家评级机构以及1家会计师事务所。

交易商协会称，从违规情形及性质来看，有五类事项总体违规情节轻微，存在积极整改或影响较小等减轻情形。其中，有3家交易机构因未规范开展交易活动受到处理。1家机构未按照交易商协会有关通知要求，规范使用交易即时通讯工具开展交易询价；2家机构通过开展债券交易在所管理的不同产品间调节损益。

在6月13日发布的2024年第1期《典型违规情形专项提示》（以下简称《专项提示》）中，交易商协会指出，债务融资工具各类市场参与主体，应严格履行规定及约定的各项义务。近年来，交易商协会持续完善规则体系，科技赋能强化合规监测排查，加大警示查处力度，保障银行间市场规范运行。

交易商协会在《专项提示》中强调，将保持严的基调，从严查处违规行为，促进债券市场风清气正。

编辑：王菁

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