建行江苏分行：强化用户岗位权限管理 坚守风险防控底线

近年来，建行江苏分行不断强化用户岗位权限管理，着力筑牢风险防控底线。

随着各项金融业务系统陆续迁移至新一代核心系统，系统功能日益完善，用户管理应用作为银行内部员工基本信息及岗位权限管理的公共基础应用，其在业务操作风险防控方面的重要作用日益显现。

目前，用户岗位权限管理痛点难点主要体现在：岗位权限数量多，涉及面广；系统推广力度不够，岗位权限机控手段应用不足；岗位权限管理意识不足，缺乏常态化工作机制；存在“信息孤岛”，员工用户数据未实现全面共享。

为此，建行江苏分行不断强化用户岗位权限管理，坚守风险防控底线，筑牢业务高质量发展的基石。

一是加强制度建设，促进员工用户岗位权限规范管理。健全的制度体系是搞好各项管理、提高自我规范能力的重要前提和保证，通过完善制度建设，进一步强化岗位权限“谁主管谁负责”“谁审批谁负责”“谁申请谁负责”的管理意识。

二是加大转型力度，推动分行岗位权限图谱建设。岗位角色图谱功能的上线标志着用户配岗由人控向系统自动化、智能化机控方向转变，营运部门用户管理的牵头职责重心向岗位角色图谱建设转型，并提升相应管理能力。

三是提升数字化应用能力，满足多样化岗位权限管理需求。深化RPA（机器人流程自动化）技术运用，改进内部流程，降低操作风险。充分利用系统数据，研发丰富的岗位权限管理工具。

四是依托系统管理功能，强化重点领域员工岗位权限管理。用好“岗位有效期”，落实重要岗位人员轮岗机控管理。逐步扩大人脸识别登录系统推广范围，规范员工系统登录行为。截至2023年4月底，全行信贷领域员工人脸识别登录率已由2022年初64.42%稳步提升至99.56%，重点业务领域风险防控成效显著。（陈开兵 宋玉珏 陈馥娟）