12月30日上线！投行业务自律监管平台新进展

新华财经北京12月23日电（赵中昊） 记者12月23日从业内获悉，中国证券业协会投行业务自律监管平台拟于12月30日上线第一阶段功能，并于当日9:00起开始提供服务，接受券商投行底稿目录报送、投行项目信息及人员信息报送、项目及公司负面事项报送等。投行业务电子底稿监管系统、投行业务质量评价系统将于12月26日17:00起停止服务。此外，中证协将于2025年启动自律监管平台第二阶段工作。

记者了解到，各券商在原底稿监管系统、质量评价系统中报送的历史数据，将由中证协迁移至自律监管平台，各券商在电子底稿监管系统的用户账号及权限亦将迁移至自律监管平台。中证协要求，各券商需视自身情况安排内部系统的升级时间。

今年8月，中证协曾在业内就《投行业务自律监管平台常规数据报送接口（征求意见稿）》征求意见。中证协表示，为助力全面注册制的深入发展以及分类评价的有效实施，协会在底稿监管系统和质量评价系统基础之上，整合形成投行业务自律监管平台，用于支持协会投行业务电子底稿目录管理、投行业务电子底稿抽查、投行业务开展情况管理、保荐代表人执业行为信息管理、投行类质量评价等工作的开展。券商需按时报送包括项目基本情况、项目人员信息、底稿目录信息、证券公司或投行项目的负面事项等在内的多项信息。

对此，有券商人士表示，投行业务自律监管平台集成了五大核心功能，形成一站式的综合管理体系，确保了对投行业务全方位、高效率的监管与支持。

今年9月，中证协在行业内下发通知，启动投行业务自律监管平台常规数据报送的对接测试工作。具体时间安排上，9月上旬至10月中旬组织券商进行证联链测试环境连通性的测试工作，11月上旬至12月上旬组织券商开展常规数据报送接口对接测试工作。

业内人士认为，平台的上线启用，一方面是为积极响应并执行《证券公司保荐业务规则》中的相关规定，另一方面，平台将原先年度提交的评估信息机制转变为日常化、即时化的报送模式，将进一步强化证券公司投行内控体系建设，确保其能够充分担当起资本市场“守门人”的职责与使命。同时也预示着未来券商投行业务的运营及执业情况将更加公开透明，彰显了监管层加强监管力度、优化监管机制的政策导向。

编辑：胡晨曦

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