上海市证券同业公会:6月证券业共收到24张罚单
经公开市场统计,2024年6月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件24张。
新华财经上海7月15日电 据上海市证券同业公会,经公开市场统计,2024年6月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施函件24张。
从出具监管处罚的主体来看,证监会及其派出机构出具行政监管措施17张,证券行业自律组织出具自律处罚或自律监管措施7张。
从处罚对象来看,行业内共有8家证券公司及21名相关从业人员(包括营业部负责人、保荐代表人、财富经理等)受到处罚。
从业务领域来看,涉及经纪业务函件17张、投行业务函件5张、执业行为函件1张及考试作弊函件1张。
从处罚措施看,行政监管措施包括1张责令改正、16张警示函,自律措施包括1张书面警示、4张监管警示、1张通报批评和1张认定为不适当人选。
编辑:谈瑞
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